Ходатайство об истребовании документов в арбитражном процессе

Истребование доказательств в арбитражном процессе: как правильно подготовить ходатайство, что делать в случае отказа в его удовлетворении

Автор: Анастасия Дуничева

В судебной практике нередки ситуации, когда у участника судебного спора отсутствуют необходимые доказательства для обоснования своей позиции.

Несколько примеров:

По условиям субподрядного договора заказчик обязан оплатить выполненные работы после получения денежных средств от основного заказчика. В случае обращения подрядчика в суд с требованием об оплате выполненных работ, подрядчик должен будет доказать не только факт выполнения работ, но и факт поступления к заказчику денежных средств от основного заказчика. Информацией о расчетах между заказчиком и основным заказчиком подрядчик не обладает.

Стороны заключили договор займа. Экземпляр договора займодавцем утрачен.

Заказчик предъявил подрядчику требования, связанные с некачественным выполнением проектных работ. Подрядчику известно, что выполненный им проект получил положительное заключение государственной экспертизы проектной документации. Однако само экспертное заключение у подрядчика отсутствует.

В таких случаях участник спора вправе заявить ходатайство об истребовании доказательств.

Требования процессуального законодательства к ходатайству об истребовании доказательств

Согласно пункту 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса РФ,

«Лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства».

Требования к содержанию ходатайства об истребовании доказательств установлены вторым абзацем данного пункта.

Ходатайство должно содержать:

обстоятельства, которые могут быть установлены этим доказательством;

место нахождения доказательства;

причины, препятствующие получению доказательства.

Таким образом, процессуальное законодательство требует, чтобы в ходатайстве об истребовании доказательства была предельно четко указана информация о доказательстве и о его связи с рассматриваемым спором.

Несоблюдение данных требований влечет отказ в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательства.

Судебная практика:

В Постановлении Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 1 августа 2013 г. N А58-2032/09 указано следующее:

«Заявляя ходатайство об истребовании доказательств, ОАО «Новосибирский оловянный комбинат» не обозначило документы, которые подлежат, по его мнению, истребованию, не обосновало их связи с рассматриваемым обособленным спором (абзац второй части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), в связи с чем у суда первой инстанции отсутствовали основания для его удовлетворения».

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 5 марта 2015 г. по делу N А40-119763/2010:

«Довод заявителя о том, что в связи с отказом в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательств, заявитель не имел никакой возможности доказать обстоятельства, изложенные в жалобе, подлежит отклонению, так как суд первой инстанции в обжалуемом определении указал на то, что заявителем ходатайства в нарушение положений абзаца 2 части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не представлены надлежащие доказательства в обоснование того, какие именно обстоятельства могут быть установлены этим доказательством, назвать причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения».

Особое внимание необходимо уделить обоснованию препятствий для самостоятельного получения доказательства. Несоблюдение данного требования ― одна из основных причин отказа в удовлетворении ходатайств об истребовании доказательств.

Судебная практика:

Очень подробно требования к ходатайству об истребовании доказательств и последствия их несоблюдения рассмотрены в Постановлении Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 7 февраля 2013 г. по делу N А55-6458/2012:

«Решением Арбитражного суда Самарской области от 14.06.2012, оставленным без изменения постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 27.09.2012, в удовлетворении исковых требований отказано в полном объеме. При этом ходатайство истца об истребовании у ответчика и сторонних организаций целого ряда сведений и документов судами обеих инстанций было правомерно отклонено по следующим основаниям.

В соответствии с нормами статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее ― АПК РФ) лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Согласно абзацу второму части 4 статьи 66 АПК РФ, лицо, участвующее в деле, обращающееся в арбитражный суд с ходатайством об истребовании доказательства, должно обозначить доказательство, указать, какие обстоятельства могут быть установлены этим доказательством, назвать причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. Таким образом, статья 66 АПК РФ закрепляет процессуальный порядок, при котором возможно удовлетворение ходатайства об истребовании доказательств.

Так, необходимым условием для этого является то, что податель данного ходатайства должен обосновать, какие именно доказательства подлежат истребованию, какие обстоятельства могут быть установлены этими доказательствами; доказать, что у данного лица отсутствует возможность самостоятельно получить испрашиваемые доказательства. Истец же не представил суду доказательств невозможности получить испрашиваемые доказательства самостоятельно, а именно ответы на его запросы.

Заявляя ходатайство об истребовании доказательств и не представляя подтверждающие документы о невозможности их получения в самостоятельном порядке, истец фактически требует нарушить положение вышеперечисленных норм, в частности, возложить обязанность по сбору доказательств в обоснование своей позиции на арбитражный суд, что лишает арбитражный процесс одного из основополагающих принципов ― состязательности, и ущемляет законные права другой стороны по делу».

Постановление Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 14 января 2013 г. N А78-4529/2012:

Читайте также:

Виды госпошлины в гражданском процессе

«…заявляя ходатайство, истец не указал, какие именно документы подлежат истребованию, не назвал причины, препятствующие самостоятельному получению подлежащих, по его мнению, истребованию доказательств (абзац 2 часть 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), в связи с чем ходатайство правомерно было отклонено судом апелляционной инстанции».

Аналогичная позиция: Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 17 марта 2015 г. по делу N А45-2995/2013, Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 25 ноября 2014 г. по делу N А27-3165/2014, Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 18 июня 2015 г. по делу N А42-10033/2014.

Из изложенного следует, что само по себе отсутствие необходимого доказательства, нахождение доказательства у второй стороны спора не рассматривается в судебной практике как причина, препятствующая получению доказательства.

Обстоятельства, препятствующие получению доказательства, необходимо обосновать.

Как это сделать?

Если относительно данного доказательства была переписка (запрос ― ответ с отказом в предоставлении), разумеется, можно приложить данную переписку.

Если такой переписки не было, необходимо ее создать: заранее до судебного заседания обратиться с запросом доказательства, получить ответ об отказе (либо не получить никакого ответа). Эта переписка и будет служить подтверждением невозможности самостоятельного получения доказательства.

Истребование доказательства у стороны спора ― нарушение принципа состязательности?

Рассмотрим следующую ситуацию:

Сторонами заключен договор займа. Экземпляр договора займа займодавцем утрачен. Заем в срок не возвращен, займодавец обращается с иском в суд. Для подтверждения условий договора займа (процентная ставка, срок договора, размер ответственности и т.п.) займодавец заявляет ходатайство об истребовании у второй стороны заключенного договора займа.

Заемщик возражает против удовлетворения ходатайства; возражения сводятся к следующему: «Потерял договор ― сам виноват».

Суд отказывает в удовлетворении ходатайства об истребовании договора займа у заемщика, ссылаясь на нарушение установленного процессуальным законодательством принципа состязательности.

Итак, действительно ли истребование необходимого доказательства у другой стороны спора является неправомерным?

Полагаем, что данное утверждение необоснованно:

Во-первых, ни в ГПК, ни в АПК РФ нет запрета на истребование доказательств у стороны спора или иного лица, участвующего в деле.

Во-вторых, согласно п. 2 ст. 125 Арбитражного процессуального кодекса РФ, «в исковом заявлении могут содержаться ходатайства, в том числе ходатайства об истребовании доказательств от ответчика или других лиц». Учитывая принцип равенства сторон в процессе, если истцу предоставлено право истребовать доказательство у ответчика, то и ответчик обладает правом истребовать доказательство у истца. Соответственно, процессуальное законодательство прямо предусматривает возможность истребования доказательств от ответчика.

Судебная практика высших судов и арбитражных судов округов также подтверждает возможность истребования доказательств у стороны спора: Постановление Президиума ВАС РФ от 20 мая 2003 г. N 288/03, Постановления Арбитражного суда Северо-Западного округа от 12 апреля 2016 г. по делу N А56-2874/2015, от 18 ноября 2015 г. по делу N А56-21676/2014, от 23 июля 2015 г. по делу N А52-4314/2011, от 26 января 2015 г. по делу N А56-75698/2013, от 29 октября 2014 г. по делу N А56-48554/2013, Постановление Арбитражного суда Московского округа от 6 ноября 2014 г. по делу N А40-178024/13.

Последствия непредставления стороной истребуемого доказательства:

Итак, что грозит лицу, не представившему истребуемое судом доказательство?

Размер судебного штрафа, налагаемого в арбитражном процессе на граждан, не может превышать две тысячи пятьсот рублей, на должностных лиц ― пять тысяч рублей, на организации ― сто тысяч рублей (пункт 1 статьи 119 АПК РФ).

Очевидно, что судебный штраф не может считаться эффективным средством для понуждения стороны к представлению истребуемого доказательства: в ряде случаев негативные для стороны последствия представления доказательства будут многократно превышать размер наложенного штрафа за его непредставление.

Возложение на сторону судебных расходов независимо от результатов рассмотрения спора.

Судебная практика:

Часть 5 пункта 16 Постановления Пленума Высшего арбитражного суда РФ от 20 декабря 2006 г. № 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству»,

«Непредставление или несвоевременное представление доказательств по неуважительным причинам, направленное на затягивание процесса, может расцениваться арбитражным судом как злоупотребление процессуальными правами. При наличии таких обстоятельств суд вправе в соответствии с частью 2 статьи 111 АПК РФ отнести все или часть судебных расходов, независимо от результатов рассмотрения дела, на лицо, злоупотребляющее своими процессуальными правами, о чем целесообразно предупредить стороны во время подготовки дела к судебному разбирательству».

Данная мера также в большинстве случаев не будет эффективной по тем же причинам, что и наложение судебного штрафа.

Установление судом обстоятельств спора на основании объяснений другой стороны.

Согласно пункту 1 ст. 68 Гражданского процессуального кодекса РФ, «Объяснения сторон и третьих лиц об известных им обстоятельствах, имеющих значение для правильного рассмотрения дела, подлежат проверке и оценке наряду с другими доказательствами. В случае, если сторона, обязанная доказывать свои требования или возражения, удерживает находящиеся у нее доказательства и не представляет их суду, суд вправе обосновать свои выводы объяснениями другой стороны».

Представляется, что такая процессуальная мера может быть гораздо эффективнее судебных штрафов и возложения судебных расходов.

Однако необходимо отметить, что в Арбитражном процессуальном кодексе аналогичная норма отсутствует, указанное выше последствие непредоставления доказательств можно применить только в гражданском процессе.

Что делать, когда суд отказал стороне в истребовании доказательства либо лицо, участвующее в деле, не представляет истребуемое доказательство?

суд отказал в истребовании доказательства. Обжаловать отказ суда в истребовании доказательств невозможно (допускается обжалование отказа только вместе с решением/определением, которым заканчивается рассмотрение спора по существу); либо:

суд ходатайство об истребовании доказательства удовлетворил, однако обязанное лицо его так и не представило.

Какие действия можно предпринять для получения необходимого доказательства?

Истребовать (получить) доказательство от иных лиц.

Зачастую истребуемое доказательство (или необходимая информация) находится не только у стороны, но и у иных лиц.

Так, в примере, который был приведен в начале статьи (субподрядный договор, где оплата поставлена в зависимость от поступления денег от основного заказчика) доказательствами факта перечисления денежных средств от основного заказчика, помимо заказчика, обладают также:

сам основной заказчик;

банк, производивший перечисление денежных средств.

Доказательство можно истребовать также от указанных лиц. Необходимо отметить, что в приведенном примере основной заказчик заинтересован в установлении достоверных данных о его расчетах с заказчиком (на случай возможного спора об оплате работ), поэтому есть вероятность получения необходимого доказательства в добровольном порядке (без его истребования через суд).

Представить имеющиеся доказательства, «заставив» тем самым вторую сторону выдвигать возражения и обосновывать их.

Так, в примере с утраченным договором займа, займодавец может представить имеющиеся у него доказательства (копию заключенного договора займа, платежное поручение о перечислении заемщику денежных средств, обстоятельства, подтверждающие факт утраты оригинала договора).

В случае наличия у второй стороны возражений (например, несоответствие копии, предоставленной стороной, оригиналу договора), вторая сторона вынуждена будет предоставить доказательство, чтобы обосновать свои возражения.

Подводим итоги

Вопрос истребования доказательств становится все более актуальным.

При заявлении ходатайства об истребовании доказательств необходимо выполнять все требования, предъявляемые к нему процессуальным законодательством (абзац 2 п. 4 ст. 66 АПК РФ). Несоблюдение требований влечет отказ в удовлетворении ходатайства.

Особое внимание следует уделить обоснованию невозможности самостоятельного получения доказательства: если таких доказательств не существует, необходимо их создать ― запросить доказательство, получить отказ (либо не получить никакого ответа), а переписку приложить в качестве обоснования невозможности самостоятельного получения доказательства.

Истребование доказательства у стороны спора не нарушает принцип состязательности сторон; напротив, возможность истребования доказательства у стороны спора следует из пункта 2 статьи 125 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

В Арбитражном процессуальном законодательстве не существует действенных мер принуждения в отношении стороны, не представившей истребуемое доказательство.

В случае непредоставления доказательства, а также в случае отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательства возможными альтернативными вариантами будут:

получение необходимого доказательства у иных лиц;

выдвижение доводов, представление доказательств, которые вторая сторона вынуждена будет опровергнуть путем представления соответствующего доказательства.

Анастасия Дуничева, руководитель направления по судебной работе

Статья 66 АПК РФ. Представление и истребование доказательств

1. Доказательства представляются лицами, участвующими в деле.

Копии документов, представленных в суд лицом, участвующим в деле, направляются им другим лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют.

2. Арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и принятия законного и обоснованного судебного акта до начала судебного заседания или в пределах срока, установленного судом.

3. При изменении обстоятельств, подлежащих доказыванию в связи с изменением истцом основания или предмета иска и предъявлением ответчиком встречного иска, арбитражный суд вправе установить срок представления дополнительных доказательств.

4. Лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

5. В случае непредставления органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами доказательств по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд истребует доказательства от этих органов по своей инициативе.

Копии документов, истребованных арбитражным судом по своей инициативе, направляются судом лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют.

6. Об истребовании доказательств арбитражный суд выносит определение.

В определении указываются срок и порядок представления доказательств.

Копия определения направляется лицам, участвующим в деле, а также лицу, у которого находится истребуемое судом доказательство.

7. Лицо, у которого находится истребуемое судом доказательство, направляет его непосредственно в арбитражный суд. При необходимости по запросу суда истребуемое доказательство может быть выдано на руки лицу, имеющему соответствующий запрос, для представления в суд.

8. Если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства.

9. В случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 настоящего Кодекса.

10. О наложении судебного штрафа арбитражный суд выносит определение.

В определении о наложении судебного штрафа устанавливается новый срок, в течение которого должно быть представлено истребуемое доказательство.

В случае невыполнения этих требований в срок, указанный в определении о наложении судебного штрафа, арбитражный суд может повторно наложить штраф по правилам, предусмотренным частью 9 настоящей статьи.

11. Наложение судебных штрафов не освобождает лицо, у которого находится истребуемое доказательство, от обязанности его представить в арбитражный суд.

12. Определение арбитражного суда о наложении судебного штрафа может быть обжаловано.

Комментарии к ст. 66 АПК РФ

1. Доказывание представляет собой мыслительную и процессуальную деятельность лиц, участвующих в деле, и самого суда по представлению, собиранию, исследованию и оценке доказательств в целях установления фактических обстоятельств дела. Комментируемая статья устанавливает общие правила собирания и представления доказательств.

Часть 1 ст. 66 АПК закрепляет правило представления доказательств в арбитражном процессе лицами, участвующими в деле. Каждое лицо, участвующее в деле, должно представить суду доказательства, подтверждающие юридические факты, обстоятельства, на которые оно ссылается в обоснование своей правовой позиции. При этом оно обязано их представлять самостоятельно или при содействии арбитражного суда в полном объеме, независимо от того, располагает ими либо нет.

Современное арбитражное процессуальное законодательство исходит из необходимости взаимной информированности сторон об обстоятельствах дела. С одной стороны, лицам, участвующим в деле, гарантируется право знать об аргументах друг друга, представлять доказательства другой стороне и суду, знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами (ст. ст. 9, 41 АПК), а с другой – это обязанность лица, участвующего в деле, по раскрытию доказательства.

Копии документов, представляемых в суд лицом, участвующим в деле, должны быть направлены им другим лицам, участвующими в деле, если эти документы у них отсутствуют. Лицо, участвующее в деле, должно подтвердить факт направления соответствующих документов всем лицам, участвующим в деле, или наличия у них указанных документов. Данное процессуальное действие осуществляется на стадии возбуждения и (или) подготовки дела к судебному заседанию. Копии документов прикладываются к исковому заявлению или к отзыву на него, направляются противоположной стороне. Дополнительно представленные доказательства вручаются лицам, участвующим в деле, в ходе подготовки дела к судебному заседанию и в предварительном судебном заседании.

Читайте также:

Реплика в судебном процессе

Способ представления доказательств определяется конкретным средством доказывания (см. комментарий к ст. ст. 75, 76, 78, 81, 82, 88, 89 АПК). Следует обратить внимание на ошибки, допускаемые лицами, участвующими в деле, при представлении отдельных средств доказывания.

В Постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 ноября 2004 г. N 9929/04 отмечалось, что в деле о досрочном расторжении кредитного договора, взыскании долга и процентов за пользование кредитом в качестве доказательств представления банком денежных средств заемщику суды приняли во внимание дубликаты платежных поручений, а также нотариально заверенные копии указанных платежных поручений. Подлинные документы, несмотря на запрос суда, истцом не представлены, что противоречит ч. 9 ст. 75 АПК. По требованию арбитражного суда лица, участвующие в деле, обязаны представить подлинные документы.

Аналогичное толкование дано в Определении Высшего Арбитражного Суда РФ от 3 декабря 2009 г. N ВАС-15414/09. Не может признаваться доказанным факт, подтвержденный только копией документа или иного письменного доказательства, если утрачен или не передан в суд его оригинал. Истец не исполнил требование апелляционного суда о представлении оригиналов доказательств, ограничившись незаверенными копиями. Учитывая игнорирование истцом без уважительных причин требований суда по представлению доказательств и ряд других обстоятельств, было признано обоснованным наложение на истца штрафа.

2. Современное, по своей сути состязательное арбитражное судопроизводство допускает тем не менее определенную активность арбитражного суда в деятельности по доказыванию.

Совместная деятельность суда и лиц, участвующих в деле, по установлению фактических обстоятельств дела – одно из проявлений процессуального сотрудничества в арбитражном судопроизводстве. Быстрое и правильное разрешение дела зависит от того, насколько точно будут установлены пределы судебного исследования и познания круга необходимых обстоятельств дела, т.е. предмета доказывания. Для этого недостаточно одного волеизъявления сторон, так как они могут указать не все факты, имеющие правовое значение, либо указать факты, не относящиеся к предмету спора.

В условиях состязательного процесса арбитражный суд не собирает доказательства по собственной инициативе. Его задача состоит в том, чтобы, не ограничивая волеизъявления лиц, участвующих в деле, по представлению доказательств, создать им благоприятные условия в определении круга фактических обстоятельств дела.

Суд принимает к рассмотрению доказательства, представленные лицами, участвующими в деле. Однако этим собирание доказательств не ограничивается. Суду предоставлено право определять, какие обстоятельства имеют значение для дела (ч. 2 ст. 65 АПК), предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения существенных обстоятельств, и определить для этого срок (ч. 2 ст. 66 АПК).

Высший Арбитражный Суд РФ неоднократно обращал внимание на то, что арбитражный суд вправе, но не обязан предлагать лицам, участвующим в деле, представлять дополнительные доказательства. В Определении Высшего Арбитражного Суда РФ от 5 июня 2009 г. N ВАС-5221/09 он в очередной раз обратил внимание на это обстоятельство. Довод заявителя о том, что суд должен был предложить ему представить дополнительный расчет суммы иска и необходимые доказательства объективности представленного расчета, отклоняется, поскольку, исходя из закрепленного в ст. 9 АПК принципа состязательности и положений ч. 2 ст. 66 АПК, суд не обязан предлагать лицам, участвующим в деле, представлять дополнительные доказательства в обоснование своего требования.

Изложенную правоприменительную практику следует признать в определенной степени новацией, поскольку ранее закрепленное правомочие любого государственного органа, включая судебный, всегда признавалось его обязанностью.

При изменении обстоятельств, подлежащих доказыванию, в связи с изменением истцом основания или предмета иска, предъявлением ответчиком встречного иска, арбитражный суд вправе установить срок представления дополнительных доказательств (ч. 3 ст. 66 АПК).

Если представление доказательств для сторон и других лиц, участвующих в деле, затруднительно, то суд по их ходатайству оказывает содействие в собирании доказательств (ч. 4 ст. 66 АПК). В этом случае формирование круга доказательств по делу осуществляется совместно судом и заинтересованными лицами.

3. Комментируемая статья определяет процессуальный порядок истребования доказательства, который осуществляется при соблюдении трех условий: а) лицо, участвующее в деле, не имеет возможности самостоятельно получить запрашиваемое доказательство; б) доказательство является необходимым по делу; в) лицо, участвующее в деле, заявило ходатайство о его истребовании.

В ходатайстве об истребовании доказательства должны быть указаны обстоятельства, которые могут быть установлены с его помощью, причины, препятствующие получению запрашиваемого доказательства, а также место его нахождения. Невозможность получения доказательства может быть обусловлена различными причинами, включая отказ владельца доказательства представить его стороне, законодательный или иной запрет сообщать информацию третьим лицам. Ходатайство об истребовании доказательств рассматривается арбитражным судом чаще всего при подготовке дела к судебному заседанию.

Арбитражный суд, рассмотрев ходатайство об истребовании доказательства, может его удовлетворить или отказать в его удовлетворении. В случае удовлетворения ходатайства суд выносит определение, в котором указываются срок и порядок представления доказательства. При отклонении ходатайства об истребовании доказательства арбитражный суд обязан обосновать причины, по которым доказательство не относится к делу или не отвечает требованиям допустимости.

Комментируемая статья устанавливает два способа получения истребуемого доказательства. Первый способ состоит в том, что лицо, у которого находится доказательство, после получения определения арбитражного суда должно направить доказательство непосредственно в арбитражный суд. Второй способ позволяет выдать по запросу арбитражного суда истребуемое доказательство на руки лицу, имеющему соответствующий запрос, для представления в суд (ч. 7 ст. 66 АПК).

Если доказательство не представлено в установленный срок лицом, от которого оно истребовано судом, по неуважительным причинам, либо суд не извещен о невозможности представления доказательства, то на такое лицо налагается штраф и одновременно устанавливается повторный срок для представления доказательства. Штраф может быть наложен арбитражным судом неоднократно. Всякий раз вопрос о его наложении должен быть рассмотрен в отдельном судебном заседании с извещением лица, привлекаемого к административной ответственности.

Представление доказательств на основании запроса суда превращается из права в обязанность, подкрепленную возможностью применения штрафных санкций. В некоторых случаях непредставление доказательств по запросу суда ошибочно, на наш взгляд, квалифицируется как злоупотребление процессуальными правами.

Штрафные санкции не могут применяться к лицам, участвующим в деле, за непредставление дополнительных доказательств, которые арбитражный суд лишь предлагает (ч. 2 ст. 66 АПК) представить, а не истребует. Данная норма носит диспозитивный характер.

4. Как правило, доказательства истребуются арбитражным судом только по ходатайству лица, участвующего в деле. Часть 5 ст. 66 АПК предусматривает, что в случае непредставления органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами доказательств по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд истребует доказательства от этих органов по собственной инициативе.

5. Последнее правило соответствует распределению бремени доказывания по делам отдельных категорий (ч. 1 ст. 65 АПК). В делах, возникающих из административных и иных публичных правоотношений, стороны находятся в материально-правовых отношениях подчинения. Поэтому бремя доказывания возложено на органы государственной власти, местного самоуправления, иные органы, должностных лиц. Представляется, что это правомочие арбитражного суда не может распространяться на те доказательства, которые органы государственной власти, органы местного самоуправления, иные органы, должностные лица сами используют для обоснования своих требований и возражений.

Составление ходатайства об истребовании доказательств в арбитражном процессе в 2022 году

Нужно знать основные правила составления юридических документов в случае, если возникла необходимость подать ходатайство. Доказательства тоже предоставляются с соблюдением некоторых условий.

Согласно нормам Российского законодательства, стороны процесса самостоятельно предоставляют суду доказательства, однако в некоторых случаях могут возникнуть затруднения. Тогда составляется соответствующий запрос для получения подтверждающих документов по делу.

Дорогие читатели! Статья рассказывает о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай индивидуален. Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему – обращайтесь к консультанту:

+7 (812) 317-50-97 (Санкт-Петербург)

ЗАЯВКИ И ЗВОНКИ ПРИНИМАЮТСЯ КРУГЛОСУТОЧНО и БЕЗ ВЫХОДНЫХ ДНЕЙ.

Это быстро и БЕСПЛАТНО!

В каких случаях оно подается

Согласно нормам гражданско-процессуального и арбитражно-процессуального законодательства, в обоих процессах обязанность по сбору аргументов возложена на каждого участника процесса, но больше всего она действует у истца, поскольку для обвинения ответчика необходимо иметь веские подтверждения его вины.

Ходатайство об истребовании доказательств в арбитражном процессе подается одновременно с исковым заявлением, либо при предоставлении отзыва на иск или когда было принято заявление на приобщение к делу тех или иных материалов .

Нередко обе стороны слушания не имеют возможности предоставить нужные доказательства самостоятельно – этому может быть множество причин, например, тщательная защищенность данных, камер наблюдения.

В данном случае участнику процесса стоит обратиться в суд и подать соответствующее ходатайство.

Случаи, когда требуется его предоставление:

Запрос документов для рассмотрения дела

В которых содержится информация, охраняемая законом и являющаяся тайной. К ним можно отнести материалы другого расследования, в частности, уголовного, справки о состоянии здоровья человека и различные медицинские выписки, кроме того, нередко требуется информация об имеющихся кредитах и задолженностях

Необходимо подтвердить вину или невиновность человека

При наличии определенных сомнений

Подать данный вид документа разрешено на любой стадии процесса, при условии, что по делу еще не было принято решения.

Если просьба в действительности обоснована, а гражданин не имеет возможности получить нужную информацию самостоятельно, то суд передаст запрос тому лицу, которое должно предоставить доказательства.

Оформление ходатайства регламентировано статьей 66 Арбитражно-процессуального кодекса. Требования к содержанию документа практически те же, что и по делам ГПК.

Кроме того, судья имеет право подать запрос на информацию по собственной инициативе по той причине, стало известно о доказательствах, но они не были проверены.

Чаще всего, самостоятельная проверка осуществляется в случае, если нужно получит засекреченную информацию, или данные, которые могут существенным образом повлиять на ход дела.

Если же данное право гражданину не предоставили, он имеет право обжаловать решение и подать бумаги снова, но уже в более высокостоящую инстанцию.

Гражданин, который подает ходатайство, обязательно должен:

Сделать отметку	О том, какие обстоятельства в дальнейшем будут доказаны с помощью предоставленных сведений
Обозначить тип доказательства	Указать его индивидуальные черты, по которым оно может быть опознано получателем уведомления
Обозначить причины	Из-за которых при рассмотрении дела потребовались данные доказательства

Зачастую, при возбуждении дела, судья не приобщает имеющиеся доказательства по той причине, что не считает, что между ними и фактами имеется какая-либо связь, но в дальнейшем все же возникает необходимость в изучении дополнительных материалов по делу.

Структура документа

В арбитражном процессе, на стадии рассмотрения дела, могут быть запрошены дополнительные данные.

Как и любой другой документ, ходатайство, которое необходимо для защиты прав одной стороны разбирательства, имеет определенную структуру, которую нужно соблюдать.

Документ должен иметь следующие разделы:

Шапка заявления	В которой указывается полное наименование арбитражного суда, обозначаются обе стороны сделки – истец и ответчик, и третьи лица, которые не имеют собственных претензий. Вписывается и номер дела, который был присвоен на первом судебном заседании. Нужно указать адрес отделения суда
Затем следует заголовок	Отражающий суть всего изложенного ниже в документе
Ниже следуют указанные наименования предметов доказывания – документ или вещдок	Обозначается местонахождение данного объекта и приводится полный перечень причин, по которым заявитель считает нужным привлечь их к делу. Чаще всего, такой причиной является защита подозреваемого или напротив, подтверждение его виновности
Ниже делается отметка	О том, были ли упомянуты эти доказательства при рассмотрении дела в арбитражном суде. Приводятся мотивы, по которым они не были изначально приняты во внимание
В самом конце излагается просьба об истребовании и приобщении определенных материалов к делу	—

Для того, чтобы правильно составить документ, следует воспользоваться образцом. В документе не надо делать отметку о том, была ли уплачена госпошлина, но квитанция прикладывается к набору бумаг.

Нюансы, которые нужно учесть при составлении:

В заявлении в обязательном порядке	Указывается, какой вид доказательства необходимо затребовать. Вписываются его реквизиты, название и другие признаки, по которым оно может быть опознано
Другой важный момент	Гражданин должен указать, по какой причине изымаются данные вещи или бумаги, какие основания требования или возражения по иску в дальнейшем могут быть подтверждены, либо опровергнуты с использованием данных доказательств
Заявитель должен сделать отметку	О том, почему он не может предоставить все необходимое, не прибегая к помощи суда. Обязательно следует указать и название той организации, в которую подается документ, ее адрес
Гражданин самостоятельно составляет ходатайство в письменной форме	И в дальнейшем передает его через канцелярию, судье. Подать такое заявление можно в любой момент, до того времени, когда будет вынесено решение по делу

Законодательством были установлены определенные правила и нормы, которые должны соблюдаться.

Как выглядит заполненный образец (пример)

В соответствии с нормами Процессуального законодательства, документ должен иметь следующую структуру:

Введение	Подразумевается шапка заявления, в которой гражданин должен указать наименование судебного органа, ФИО и телефон заявителя, и по возможности – номер дела
Главная часть	Излагается суть просьбы. Гражданин отмечает, какая информация для него крайне необходима. Кроме того, необходимо описать вкратце, по какой причине не удалось получить эти вещдоки или бумаги самостоятельно
Резолютивная часть	Четко излагается само требование человека

На основании предложенного образца составляется обращение об истребовании предметов для доказывания вины или напротив, невиновности гражданина.

Какой предусмотрен штраф за отказ предоставить запрашиваемую информацию

В случае, если гражданин, которому было послано уведомление, отказался предоставлять важную информацию, то на него может быть наложен штраф.

Минимальный размер взыскания:

Для граждан	500 рублей
Для должностных лиц	1000 рублей

В случае, если речь идет о статье 119 Арбитражно-процессуального кодекса, то размеры взыскания увеличиваются и составляют 2500 рублей для граждан и около 5 тысяч для должностных лиц .

Кроме того, необходимо помнить, что оплата штрафа не освобождает человека, владеющего доказательством, предоставить его в судебный орган.

Видео: заявление в суд о предоставлении оригиналов документов

Действия суда в случае его удовлетворения

В случае, если ходатайство будет удовлетворено, то суд истребует доказательство – вещи или документы у того лица, у которого они находятся.

По ходатайству арбитражный суд выносит определение, где делается отметка о дальнейшем плане действий.

Следует помнить о том, что существует определенный срок и порядок предоставления документов, который должен быть соблюден.

Граждане, которые имеют при себе ту вещь, которую требует суд, могут присутствовать в здании в момент заседания.

При этом, по запросу, полученное доказательство выдается на руки гражданину, который подавал запрос.

Граждане, которые принимают участие в слушании, но при этом не имеют никакой возможности самостоятельно получить доказательства от того гражданина, у которого они находятся, имеют право подать заявление в арбитражный суд.

Законом установлены требования, которые обязательно должны быть совершены.

Так, ходатайство обязательно должно содержать материалы того, что документ в действительности нужен, перечень обстоятельств, которые могут быть доказаны и место, где в данный момент расположено доказательство .

Согласно нормам законодательства, документ содержит сведения о предмете и размышления по поводу его связи со спором.

Если все данные не были соблюдены, то следует попытаться еще раз, исправив документ, и передав его на повторное рассмотрение.

Из-за отсутствия доказательств процесс может растянуться на годы, поэтому, самый лучший вариант, заранее подготавливать все документы и составлять ходатайство в полном соответствие с правилами.

Потребуется некоторое время на рассмотрение заявки, но чаще всего, достаточно одного – двух дней.

В связи с частыми изменениями в законодательстве информация порой устаревает быстрее, чем мы успеваем ее обновлять на сайте.
Все случаи очень индивидуальны и зависят от множества факторов. Базовая информация не гарантирует решение именно Ваших проблем.

Поэтому для вас круглосуточно работают БЕСПЛАТНЫЕ эксперты-консультанты!

Задайте вопрос через форму (внизу), либо через онлайн-чат
Позвоните на горячую линию:
- Москва и Область – +7 (499) 110-56-12
- Санкт-Петербург и область – +7 (812) 317-50-97
- Регионы – 8 (800) 222-69-48

ЗАЯВКИ И ЗВОНКИ ПРИНИМАЮТСЯ КРУГЛОСУТОЧНО и БЕЗ ВЫХОДНЫХ ДНЕЙ.

Ходатайство об истребовании доказательств, образец, пример +как написать

Правовая ситуация к Ходатайству об истребовании доказательств

Правовую ситуацию по решению Арбитражного суда г. Москвы от 19 апреля 2012 г. по делу № А40-132082/11 можно охарактеризовать следующим образом. Как следует из материалов дела, 17.06.2009 г. между ООО «МеридианФиш» и ООО «РыбФронт» заключен договор купли-продажи № 17/06, который в установленном порядке незаконным не признан и в соответствии с которым ООО «МеридианФиш» произвело предоплату продукции на общую сумму 594 000 руб., что подтверждено платежными поручениями № 226 от 25.06.2009 г., № 8 от 02.07.2009 г. Ответчик поставил товар в адрес истца лишь на общую сумму 338 098 руб. 80 коп., что подтверждается товарными накладными № 24 от 17.06.2009 г. и № 27 от 26.06.2009 г. Истец факт поставки иного товара, кроме как поставленного по товарным накладными № 24 от 17.06.2009 г. и № 27 от 26.06.2009 г., отрицает. В ходе рассмотрения дела ответчик заявил ходатайство об истребовании из уголовного дела № 15115 копий имеющихся в нем товарных накладных по причине отсутствия у него подлинников данных накладных.

Заявление об истребовании доказательств – это письменное заявление участника арбитражного процесса, который не имеет возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, содержащее обращение к суду об истребовании данного доказательства.

При этом к рассмотренной ситуации применима ст. 66 АПК РФ «Представление и истребование доказательств».

В ходатайстве об истребовании доказательств указываются: наименование суда, в который подается ходатайство; перечень лиц, участвующих в деле с указанием процессуального статуса; номер дела; обстоятельства, послужившие основанием для заявления ходатайства; просьба к суду об истребовании доказательств; сведения о доказательствах, которые необходимо истребовать. Ходатайство о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица обязательно должно быть подписано и датировано. Кроме того, указывается процессуальный статус лица, подписавшего ходатайство (истец, или ответчик, или представитель истца по доверенности, и т.п.), и расшифровывается его подпись.

Ходатайство об истребовании доказательств должно оформляться в письменном виде отдельным документом.

В соответствии с содержанием, структура заявления об истребовании доказательств должна включать в себя три основные части: вводную, содержательную и заключительную.

К возможным решениям арбитражного суда по заявлению об истребовании доказательств по делу № А40-132082/11, можно отнести, во-первых, удовлетворение заявления об истребовании доказательств; во-вторых, отказ в удовлетворении заявления об истребовании доказательств.

Пример, образец: Ходатайство об истребовании доказательств

В Арбитражный суд г. Москвы

107996, г. Москва, пр. Академика Сахарова, д. 18

Истец: ООО «МеридианФиш»

127118, г. Москва, ул. Моторостроителей, д. 183.

Ответчик: ООО «РыбФронт»

121059, г. Москва, ул. Киевская, д. 7

Ходатайство об истребовании доказательств

по делу № А40-132082/11

В производстве Арбитражного суда г. Москвы находится дело № А40-132082/11 по иску ООО «МеридианФиш» к ООО «РыбФронт» о взыскании денежных средств по договору купли-продажи № 17/06 от 17.06.2009г. в сумме 299494 руб. 00 коп., из них: долг в сумме 255901 руб., проценты за пользование чужими денежными средствами в сумме 43503 руб. за период с 30.06.2009г. по 30.06.2011 г.

В ходе судебного разбирательства истец представил доказательства того, что ответчик поставил товар в адрес истца лишь на общую сумму 338 098 руб. 80 коп. (товарные накладные № 24 от 17.06.2009 г. и № 27 от 26.06.2009 г.).

Вместе с тем у ответчика ООО «РыбФронт» отсутствуют подлинники товарных накладных, представленных истцом.

На основании изложенного, в соответствии со ст. 51 АПК РФ

Истребовать из уголовного дела № 15115 копий имеющихся в нем товарных накладных по причине отсутствия у него подлинников данных накладных.

Доверенность от 12 февраля 2011 г., подтверждающая полномочия представителя ответчика О.Е. Сергеева.

Представитель ответчика __________ О. Е. Сергеев

Как оформляется ходатайство об истребовании доказательств в арбитражном процессе

Любой судебный процесс требует от участников дела представлять доказательства в обосновании своих требований. Особую актуальность это правило имеет в арбитражном процессе, где большинство доказательств представляются в письменной форме. Если стороны не могут самостоятельно получить такие документы у третьих лиц, может быть заявлено ходатайство об истребовании доказательств в арбитражном процессе.

Статья 66 АПК РФ

Правом на заявление подобного ходатайства обладают все лица, участвующие в процессе, а порядок предъявления данного документа в суд регламентирован статьей 66 АПК РФ. Ситуации, при которых может возникнуть такая необходимость, не определены в законе, однако по своему содержанию могут быть классифицированы в следующие категории:

Требуется получить доказательства у второй стороны спора, которая обладает юридически значимыми документами, однако уклоняется от их представления;
Необходимо истребовать документы у третьих лиц, которые не являются участниками процесса, не выступают контрагентом истца или ответчика и не обязаны предоставлять им документы;
Требуется получение официальных документов от государственных или муниципальных учреждений или органов власти, информация которых носит ограниченный непубличный характер.

Круг доказательств, которые могут быть истребованы по такому ходатайству, законом также не ограничен. Правом определять допустимость запрашиваемых сведений наделен судья, рассматривающий дело по существу.

Как составить

К составлению ходатайства законодательство не предусматривает особых требований. Тем не менее, ссылка в ст. 66 АПК РФ на необходимость указания в данном документе ряда важных сведений, обуславливает письменную форму составления ходатайства.

Письменное ходатайство может предъявляться тремя способами:

В ходе судебного заседания по делу путем вручения судье;
Путем заблаговременного направления почтовым отправлением;
Путем подачи документов в электронной форме через ресурс «Мой арбитр».

В содержании ходатайства требуется в обязательном порядке указать:

Официальные атрибуты судебного дела (наименование суда, номер дела, реквизиты сторон);
Предмет ходатайства – доказательство (или несколько доказательств), которые подлежат истребованию судом;
Обоснование ходатайства – ссылка на обстоятельства по делу, которые могут быть подтверждены этими доказательствами;
Причины, обосновывающие невозможность для заявителя получить документы самостоятельно;
Местонахождение доказательства (адрес и реквизиты организации, гражданина или органа власти).

Так как вторая сторона вправе представить возражения относительно такого ходатайства, необходимо подробно обосновать суду доводы об истребовании доказательств. При наличии документов, подтверждающих факт безрезультатного самостоятельного истребования доказательства, их следует направить судье одновременно с ходатайством.

По итогам рассмотрения обращения, судья имеет право вынести определение, которое подлежит обязательному исполнению лицом, обладающим доказательством. Так как определение содержит срок и порядок представления документов, за его неисполнение виновное лицо может быть привлечено к ответственности в виде судебного штрафа.

Об итогах рассмотрения ходатайства суд обязан уведомить заявителя путем направления ему копии определения.

Образец ходатайства и госпошлина

Так как законодательство не регламентирует требования к оформлению данного ходатайства, стороны вправе самостоятельно определяться с его объемом.

При наличии в тексте ходатайства сведений, указанных в ст. 66 АПК, с большой долей вероятности суд удовлетворит обращение заявителя. Тем не менее, чтобы гарантированно получить нужное определение суда, оформление ходатайства лучше поручить опытному юристу по арбитражным спорам, который досконально знает все практические нюансы составления подобных документов.

Несмотря на процессуальный характер ходатайства, законодательство не предусматривает взимание государственной пошлины за совершение такого действия. Указывать на отсутствие обязанности по оплате госпошлины в тексте ходатайства не требуется в силу прямого указания закона.

Статья 66 АПК РФ. Представление и истребование доказательств (действующая редакция)

1. Доказательства представляются лицами, участвующими в деле.

6. Об истребовании доказательств арбитражный суд выносит определение.

В определении указываются срок и порядок представления доказательств.

10. О наложении судебного штрафа арбитражный суд выносит определение.

12. Определение арбитражного суда о наложении судебного штрафа может быть обжаловано.

URL
HTML
BB-код
Текст

Комментарий к ст. 66 АПК РФ

1. Ходатайство об истребовании какой-либо вещи или документа в качестве доказательства может быть письменным и устным. Письменное ходатайство приобщается к материалам арбитражного дела, а устное заносится в протокол судебного заседания.

2. Истребование письменных и вещественных доказательств осуществляется путем вынесения определения. Запрос, о котором идет речь в коммент. статье, оформляется также в виде определения арбитражного суда.

3. Доказательства могут быть истребованы от любого субъекта арбитражного процесса (за исключением самого суда, истребующего доказательство) и, кроме того, от лиц, до момента направления им запроса не вовлеченных в сферу арбитражного судопроизводства. После оформления и направления в их адрес определения арбитражного суда об истребовании письменного или вещественного доказательства данные лица становятся субъектами арбитражного процесса, так как у них появляется арбитражная процессуальная обязанность подчиниться требованию арбитражного суда.

4. Если при разрешении спора у арбитражного суда возникнет необходимость в получении информации о совершенных нотариальных действиях, то следует иметь в виду, что такие справки выдаются по требованию арбитражного суда согласно ч. 4 ст. 5 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате.

5. Лицо, ходатайствующее перед судом об истребовании письменного доказательства, характеризует это доказательство в той мере, в какой это позволяет его обнаружить, а также обосновать его относимость.

6. Вещественные доказательства, требуемые судом от граждан или организаций, доставляются непосредственно в судебное заседание или в канцелярию суда, в котором будет рассматриваться дело.

7. При поступлении предметов, истребованных судом по арбитражным делам от предприятий, учреждений, организаций, наличие их сверяется по сопроводительному письму.

8. Арбитражный суд не вправе давать поручение об истребовании у истца данных, подтверждающих обоснованность исковых требований, а также иных сведений, которые должны быть указаны в исковом заявлении в соответствии со ст. 125 АПК РФ.

9. Если письменные или вещественные доказательства могут быть представлены сторонами или по их просьбе истребованы судом, рассматривающим дело, то они не должны собираться в порядке судебного поручения.

10. Извещение арбитражного суда, о котором говорится в ч. 8 коммент. статьи, должно быть письменным.

11. В запросе (определении) арбитражного суда об истребовании доказательства должны быть отражены не только отличительные признаки данного акта, документа, предмета и т.п., но и основания, по которым арбитражный суд пришел к выводу о его относимости к делу и, соответственно, почему он принял решение об истребовании данного доказательства.

12. Причины отсутствия возможности представить требуемое доказательство или представить его в установленный судом срок должны быть уважительными.

13. В случае невыполнения без уважительной причины обязанности представить истребуемые доказательства штраф, предусмотренный в ч. 9 коммент. статьи, может быть наложен как на участвующее, так и на не участвующее в деле лицо. Такая ответственность не применяется в случаях, когда арбитражный суд предлагает лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства в соответствии с ч. 2 настоящей статьи.

14. В соответствии с правилами коммент. статьи арбитражный суд вправе взыскать с ответчика штраф за невысылку в установленный срок истребованных у него доказательств. Поэтому, если арбитражный суд в вынесенных им определениях о подготовке дела к судебному разбирательству или об отложении рассмотрения дела истребовал от ответчика отзыв на исковое заявление и ответчик его к установленному сроку не выслал, арбитражный суд вправе взыскать указанный штраф с ответчика, виновного в невыполнении требования арбитражного суда.

15. См. также комментарий к ст. ст. 8, 55, 75, 76, 89, 128, 129, 288, 312 АПК РФ.